北京股权投资律师

上 海 市 产 权 交 易 管 理 办 公 室

沪产管办 [2005]6 号

　　　　　关于印发《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》的通知

上海联合产权交易所、上海股权托管登记中心，各发起设立股份有限公司：

为规范本市非上市股份有限公司的股权转让行为，经市国资委、市发展改革委、市工商局同意，根据《上海市产权交易市场管理办法》（市政府第 36 号令），我办制订了《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》（见附件），现印发给你们，请认真按照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市产权交易管理办公室

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二 OO 五二月二十八日

主题词： 非上市股份公司 股权 转让 通知

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上海市产权交易管理办公室 2005 年 2 月 28 日 印发

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　　　　　　　　　　　　上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则

第一条 （目的和依据）

为规范非上市股份有限公司的股权转让行为，维护产权交易市场秩序，防止股权违规交易，维护出资人的合法权益，根据《上海市产权交易市场管理办法》（市政府第 36 号令）等有关规定，制定本规则。

第二条 （定义）

本规则所称的股权转让，是指非上市股份有限公司股权的出让和受让。

第三条 （适用范围）

本市依法设立的非上市股份有限公司（以下称公司）的股权转让活动，适用本规则。

第四条 （股权转让场所）

公司股权的转让，在上海联合产权交易所（以下称联交所）进行。公司国有股权转让和国有企业受让公司股权的，应当在联交所进行；鼓励公司其他性质的转让在联交所进行。

第五条 （股权过户登记机构）

上海股权托管登记中心（以下称托管中心）是依法设立的股权托管登记和服务机构。股权转让完成后 5 个工作日内，应当在托管中心办理股权过户登记手续。

第六条 （股权转让原则）

股权转让应当遵循统一托管、公平公正、自愿平等、诚实信用的原则。

第七条 （监管部门）

上海市产权交易管理办公室（以下称产管办）负责对联交所的股权转让业务活动和中介机构活动进行监管。

第二章 股权转让程序

第八条 （委托代理）

在联交所进行股权转让转让活动实行委代理制。出让方、受让方应当委托具有资格的联交所执业会员进行股权转让活动，并签订委托合同。

第九条 （股权托管账户）

公司股权应当在托管中心整体托管，股东在托管中心开设股权托管账户，托管中心对账户实行按户管理。

股权出让方出让的股权，应当是股权托管账户上实有的股权。

第十条 （支付资金保证）

股权受让方应当以足额的实有资金支付股权受让的价款。

第十一条 （出让方提交的材料）

出让方应当向联交所提交下列材料：

（一）有效资格证明

（二）股权托管卡等股权权属的有效证明；

（三）需要提交的其他材料。

第十二条 （受让方提交的材料）

受让方应当向联交所提交下列材料：

（一）有效资格证明；

（二）支付能力证明或者资信证明；

（三）需要提交的其他材料。

第十三条 （核实审查）

出让方、受让方对其所提交材料的完整性、真实性负责。

联交所执业会员应当对其委托方提交的材料进行核实。

联交所应当对股权转让的主体资格和交易条件进行审查。

第十四条 （信息发布）

出让方应当按照联交所的相关规定申请挂牌，发布股权转让的信息。信息内容应当包括：

（一）股权的名称；

（二）股权的数量；

（三）股权的价格；

（四）联交所要求载明的其他内容。

第十五条 （转让方式）

在联交所转让